Доказывание в суде существования требования или заинтересованности

Согласно статье 501 Кодекса законов о банкротстве, кредиторы и держатели ценных бумаг должны представить доказательство существования требования или заинтересованности.

Контроль со стороны управляющего

Управляющий может знакомиться с документами, подаваемыми кредиторами, в следующих ситуациях:

- Предпочтения (статья 547 Кодекса законов о банкротстве):

Предпочтением называется передача имущества несостоятельным должником кредитору, которая приводит к тому, что такой кредитор получает больше, чем получил бы, если бы кредитор был ликвидирован до такой передачи. Предпочтение не считается обманом, если производится в оплату законного и ранее существовавшего долга. Доказывать факт предпочтения необходимо в течение 90 дней после передачи имущества.

- Обманная передача имущества и подложные обязательства (статья 548 Кодекса законов о банкротстве):

Данная статья рассматривает:

- передачу должником (состоятельным или несостоятельным) имущества до подачи заявления о банкротстве с целью помешать, отсрочить процедуру или обмануть кредиторов;

- передачу несостоятельным должником имущества до подачи заявления о банкротстве без получения за него разумной эквивалентной стоимости.

Управляющий обязан доказать умышленный характер таких действий или отсутствие достаточной стоимости.

В отношении России можно отметить следующее. Если дело о банкротстве уже направлено в арбитражный суд, документы о кредиторской задолженности направляются в него. К исковому заявлению прикладывается пакет необходимых приложений с копиями по числу ответчиков.

Временный управляющий может решать вопросы о погашении кредиторской задолженности при наличии свободных средств фирмы, но он не обязан это делать[63].

Как указывалось выше, процедура банкротства может быть открыта должником в добровольном порядке (статья 301 Кодекса законов о банкротстве) или в принудительном порядке тремя или более кредиторами при наступлении определенных условий (статья 303 Кодекса законов о банкротстве).

После сбора всех активов должника управляющий продает их либо на аукционе, либо в частном порядке либо в иной форме, позволяющей получить максимальную сумму средств, которые будут распределяться между кредиторами.

Статья 704 Кодекса законов о банкротстве в качестве одной из его обязанностей указывает “сбор и перевод в денежные средства имущества должника и ликвидация такого имущества максимально быстро и в интересах заинтересованных сторон”.

Статья 363 Кодекса законов о банкротстве регулирует продажу имущества управляющим.

Управляющий после направления соответствующих уведомлений и проведения соответствующих слушаний могут использовать, продавать или сдавать в аренду, кроме случаев, подпадающих под обычный деловой оборот, имущество конкурсной массы должника. Если для совершения сделки требуется уведомление, то уведомление, направляемое должнику, должно выдаваться управляющим.

Предусмотренные Кодексом законов о банкротстве США особые процедуры банкротства имеют разные области применения:

- Глава 7 распространяется на физические лица или компании, проживающие или имеющие зарегистрированный адрес (домициль), адрес места деятельности, имущество или зарегистрированный офис в Соединенных Штатах, если они не представляют собой железнодорожную или страховую компанию, банк, сберегательный банк, кооперативный банк, ссудно-сберегательную ассоциацию, строительно-кредитную ассоциацию, ссудно-сберегательную ассоциацию для фермеров или кредитный союз;

- Глава 9 особо распространяется на государственные органы (муниципалитеты);

- Глава 11 распространяется на физические лица или компании кроме фондовых или товарных брокеров, которые могут подпадать под действие главы 7, и железных дорог;

- Глава 12 распространяется только на семейные фермерские хозяйства с регулярным годовым доходом;

- Глава 13 распространяется на физических лиц (кроме фондовых или товарных брокеров) с устойчивым доходом, проживающих или имеющих домициль, адрес места ведения деятельности, имущество или зарегистрированный офис в Соединенных Штатах.

Вопросам банкротства посвящен титул 11 Свода федеральных законов США. Он состоит из нескольких глав, каждая из которых посвящена конкретной области банкротства.

Ближе всего вопросы предотвращения банкротства (без ликвидации, которой посвящена Глава 7) рассматриваются в Главах 11 и 13.

Глава 11 Кодекса предоставляет корпорациям возможность реорганизации. Она начинается с подачи заявления в федеральный суд по делам о банкротстве.

Согласно §362(а) Главы 11, действие прав кредитора против должника по Главе 11 автоматически приостанавливается с момента подачи заявления. Автоматическое приостановление предполагает определенный период, в течение которого приостанавливаются и не могут вестись кредиторами какие-либо действия по получению судебных решений, взысканию, обращению взыскания на имущество должника и возврату имущества по любым долгам. возникшим до подачи заявления о банкротстве. Такое приостановление дает должнику отсрочку, в течение которой он может провести переговоры с целью попытки урегулировать финансовые проблемы должника.

В большинстве случаев процедура банкротства представляет собой скорее административный нежели судебный процесс. В отличие от других судебных дел подача заявления о банкротстве не влечет возникновения судебного иска, и в процедуре нет ни истца, ни ответчика. Роль суда состоит в надзоре за процессом и выдаче судебных приказов, когда это необходимо. Исполнительная власть представлена в процедуре банкротства Министерством юстиции, которое назначает управляющих конкурсной массой должников, которые управляют процессом. Управляющим в процедурах банкротства предоставлены широкие полномочия по ведению дел о банкротстве, и они выполняют функции ответственных хранителей, доверенных лиц Соединенных Штатов и осуществляют надзор за процессом.

Повседневные функции управляющего и суда зависят от типа процедуры банкротства, на которую подано заявление.

1. В процедуре по Главе 11 должник находится в постоянном контакте с судом и управляющим и обязан подавать отчеты по многим вопросам.

Статьей 1106 устанавливаются следующие обязанности управляющего или наблюдателя:

Согласно пункту (а) управляющий обязан:

(1) выполнять функции управляющего, установленные следующими статьями:

- 704(2): отчитываться за все полученное имущество;

- 704(5): при наличии оснований проверять обоснованность требований и противодействовать включению любых необоснованных требований;

- 704(7): если суд не установит иное, представлять информацию о конкурсной массе должника и об управлении конкурсной массой по требованию заинтересованной стороны;

- 704(8): если разрешено ведение деятельности должника, подавать в суд вместе с федеральным управляющим США и вместе с любым государственным органом, которому поручена обязанность сбора или определения любых налогов, возникающих из такой операции, периодические отчеты и сводки о такой деятельности, включая справки о приходах и расходах, а также иную информацию, затребованную федеральным управляющим США или судом; и

- 704(9): составлять заключительный отчет и подавать заключительный счет по управлению конкурсной массой в суд и федеральному управляющему США;

(2) если этого не сделал должник, подавать список кредиторов, план активов и обязательств, план текущих доходов и текущих расходов и отчет о финансовом состоянии должника, требуемый статьей 521(1);

(3) за исключением случая, когда суд распорядится об ином, проверять деятельность, поведение, активы и обязательства, финансовое положение должника, ведение деятельности должника и желательность продолжения такой деятельности, а также любых других вопросов, имеющих отношение к делу или составлению плана;

(4) в максимально короткие сроки:

(a) представлять справку о любой проверке, проведенной по пункту (3), включая любые подтвержденные факты, касающиеся обмана, нечестных действий, некомпетентности, неправомочных действий, ненадлежащего управления или нарушений в управлении делами должника или любых оснований иска, имеющихся в распоряжении конкурсной массы; и

(b) передать копию или сводку любой такой справки любому комитету кредиторов или держателей акций, любому доверенному управляющему или другому субъекту по указанию суда;

(5) в максимально короткие сроки представить план по статье 1121, дать объяснение, почему управляющий не будет подавать план, или рекомендовать перевести дело в категорию дел по главе 7, 12 или 13 или закрыть дело;

(6) за любой год, за который должник не подал налоговую декларацию, требуемую законом, представить без личной ответственности информацию, которая может требоваться государственным органом, в который должна подаваться такая декларация, с учетом состояния книг и записей должника и доступности такой информации; и

(7) после утверждения плана подавать необходимые или установленные судом отчеты.

Согласно подпункту (b), наблюдатель обязан исполнять обязанности, указанные в пунктах (3) и (4) подпункта (а), и, если судом не будет указано иное, любые другие обязанности управляющего, которые по распоряжению суда не может исполнять должник, сохранивший свое имущество.

Согласно статье 1108 управляющий может вести деятельность предприятия должника.

2. Управляющий, назначаемый в процедуре банкротства по Главе 13, имеет следующие полномочия:

Согласно статье 1303(b), управляющий обязан:

(1) выполнять функции, установленные следующими статьями:

- 704(2): отчитываться за все полученное имущество;

- 704(3): обеспечить исполнение должником его намерений;

- 704(5): проводить проверку финансового положения должника;

- 704(5): при наличии оснований проверять обоснованность требований и противодействовать включению любых необоснованных требований;

- 704(6): при необходимости опротестовывать решение об освобождении должника от ответственности;

- 704(7): если суд не установит иное, представлять информацию о конкурсной массе должника и об управлении конкурсной массой по требованию заинтересованной стороны; и

- 704(9): составлять заключительный отчет и подавать заключительный счет по управлению конкурсной массой в суд и федеральному управляющему США.

(2) присутствовать и выступать на любых слушаниях, касающихся:

(a) стоимости имущества, обремененного правами удержания;

(b) утверждения плана или

(c) изменения плана после утверждения;

(3) в соответствии с правилами, установленными Директором Административного управления судов США, отчуждать денежные средства, полученные или причитающиеся к получению в деле по Главе XIII Закона о банкротстве;

(4) оказывать должнику консультации (кроме консультаций по правовым вопросам) и другую помощь при исполнении плана; и

(5) проследить за тем, чтобы должник приступил к своевременному производству выплат.

Если должник ведет хозяйственную деятельность, то в дополнение к этим обязанностям управляющий должен исполнять обязанности, установленные в статьях 1106(а)(3) и 1106(а)(4).

Выпуск акций может предусматриваться планом реорганизации.

В Главе 11 “Реорганизация” статья 1123 Кодекса законов о банкротстве (“Содержание плана”) предусматривает, что “планом должны … предусматриваться адекватные средства реализации плана, такие как …”, и приводится перечень мер, которые могут быть предприняты. В этом перечне особо не оговаривается возможность выпуска дополнительных акций (хотя подпункт (J) предусматривает “выпуск ценных бумаг должника или любого указанного субъекта … с оплатой деньгами, имуществом, существующими ценными бумагами или в обмен на требования или интересы или для любой другой уместной цели”).

Более того, статья 1129 Кодекса законов о банкротстве указывает, что суд должен утвердить план, если, в числе прочего, любые платежи, произведенные или производимые в связи с планом, утверждены судом как обоснованные.

Таким образом, решение о выпуске акций для последующих расчетов с кредиторами представляется возможным, если оно утверждено судом и разумно.

Права обеспеченных кредиторов могут пострадать при переговорах по реорганизации, поскольку право таких кредиторов на обращение взыскания на предмет обеспечения автоматически приостанавливается, хотя и предусматривается защита такого права в процедуре реорганизации.

Если такая защита не предоставляется, обеспеченный кредитор вправе требовать отмены приостановления прав и добиваться исполнения своих прав вне процедуры банкротства.

В процедуре реорганизации по Главе 11 Кодекс законов о банкротстве предусматривает девять категорий расходов и требований, имеющих следующую очередность удовлетворения в силу статьи 507:

В первую очередь оплачиваются административные расходы и профессиональные услуги и сборы с конкурсной массы имущества.

Во вторую очередь удовлетворяются необеспеченные требования, разрешенные по статье 502(f). В случае принудительного банкротства требование, возникающее из обычного делового оборота деятельности или финансовых дел должника после открытия дела, но до назначения управляющего или приказа о прекращении приостановления прав, в зависимости от того, что происходит раньше, определяется на дату возникновения такого требования.

В третью очередь удовлетворяются необеспеченные допущенные требования, но только в пределах до 4 000 долларов США для каждого физического или, в зависимости от ситуации, юридического лица заработанных в течение 90 дней, предшествующих дате подачи заявления о банкротстве или прекращения деятельности должника.

Страницы: 1, 2, 3, 4, 5, 6, 7, 8, 9, 10, 11, 12